广发证券半年内三次被点名 业务受限半年将积极整改

时间:2019-08-28 来源: 专栏

业务受限半年将积极整改广发证券将在六个月内第三次“重新命名”。该业务将整改半年

赵一然

[中国证监会决定对广发证券施加限制,将场外衍生品业务规模增加六个月,并限制新业务类型增加六个月。 ]

8月6日下午,券商股突然发力,盘中市场上涨。据Wind资讯数据显示,截至收盘当日,券商指数小幅下跌0.61%,但仍有13只券商股收涨。

不过,广发证券(.SZ)收盘下跌1.81%,收报12.51元/股。本交易日最低价格为12.26元/股,接近今年的低点(12.15元/股)。同日,广发证券H股表现不佳,收盘下跌4.44%,收报每股7.74港元。

广发证券股价下跌可能与中国证监会有关前一晚收到的行政监管措施的决定有关。

证监会网站于八月五日傍晚向广发证券股份有限公司作出限制业务活动的决定。中国证监会决定对广发证券实施行政监管措施,将场外衍生品业务规模扩大六个月,限制新业务类型增加六个月。

此外,广发证券总经理及风险控制委员会主席,以及广发控股香港董事长兼总经理林志海采取监管措施。广东证监局认为对上述违法行为负有主要责任。

8月6日,广发证券回应了有限的业务问题。 “该公司的场外衍生品业务在同一时期占公司营业收入的一小部分。对于6个月的新业务限制,公司将密切关注行业的新业务类型。评估影响。“广发证券表示,公司将根据监管要求积极整顿。

此前,中国证券监督管理委员会官方网站发布了《2019年证券公司分类结果》,而广发证券在分类结果中排名BBB。

年内被证券及期货事务监察委员会命名为两次

第一位财经记者梳理了公开信息,发现在采取监管措施之前,广发证券在年内收到了广东证监局的两次“名称批评”。

的规定。

广东证监局决定采取行政监管措施,责令改正广发证券,要求广发证券在2019年6月30日前更正,并向证监局提交书面整改报告。

其中,整改措施的具体要求是:全面落实股东责任,合法参与境外子公司治理,完善风险管理和海外子公司控制,形成明确的权责分明的管理制度,明确程序和制衡;加强信息系统的投入和人员配置,提高合规风险控制和内部控制管理水平;建立健全境外子公司审计审计制度,检查和评估内部子公司内部控制的有效性;并严格调查海外子公司的出现。负责重大风险的负责人员,并向证券及期货事务监察委员会报告问责结果。

4月22日,广东省证监局向广发证券发行了另一份《关于对广发证券股份有限公司采取责令改正措施的决定〔2019〕28号》。

的规定。

广东证监局决定采取广发证券订购和更正的行政监管措施,并要求在2019年5月30日前予以纠正,并向证监局提交书面整改报告。

广东证监局要求广发证券严格追究相关责任人的责任,认真吸取教训,切实加强债券承销业务的内部控制,特别是承包环节,严格遵守执业规范和监管规则。

受影响的国际业务

8月5日,中国证券监督管理委员会决定对广发证券实施限制,将场外衍生品业务规模扩大6个月,限制新业务类型增加6个月。 广发证券缺乏风险管理和控制,包括对香港子公司新业务风险的控制不足。风险控制系统尚未完全涵盖香港子公司的风险数据,对香港子公司风险控制要求的实施监督检查不足;/P>

广发证券在GF管理层在香港的合规管理方面存在缺陷,并且缺乏对香港子公司合规管理有效性的监督;

广发证券对广发控股的内部控制不足,包括财务及组织结构控制;

作为负责数据报告的主体,广发证券在广发控股香港的月度数据统计中表现不佳,提交给中国证监会的数据不准确。

2016年,广发控股香港的全资子公司广发投资(香港)有限公司注册成立了多策略基金GTECPandion Multi-StrategyFundSP(以下简称“Pandion Fund”)衍生品套期保值策略。

在成立之初,Pandion Fund主要投资股票衍生品,并逐步扩大到投资率产品,外汇衍生品和外汇波动差异掉期。

自Pandion基金成立以来,广发投资已在香港投资了三笔自筹资金,从最初的5000万美元增加资本。截至2018年12月31日,广发投资香港自有资金共投入万美元,占基金权益的99.90%。

今年3月,广发证券宣布,2018年,由于外汇波动和相关市场流动性不足,该基金遭受重大投资损失。

根据广发证券的数据,该基金2018年12月31日的净资产仅为-0.44亿美元,而2018年的亏损为1.39亿美元。

该公告显示,该基金2018年12月31日的净资产仅为-4.4亿美元,而2018年的亏损为1.39亿美元。该亏损已于综合财务报表中反映,使2018年广发证券的综合净利润减少人民币9.19亿元,超过本公司2017年经审核纯利的10%。

根据广发证券2018年年报,广发证券的总收入及其他收入约为228.27亿元,同比下降20.26%。

主编:张国帅

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